公募基金上半年受稽查或被采取监管措施情况相继披露，私募及专户业务频现违规

　　每经记者 任飞    每经编辑 彭水萍

　　随着公募基金中报披露渐进尾声，管理人及其高管受稽查或被采取监管措施等情况相继发布。8月29日午间，安信基金旗下产品中报也列示有此类情况，被深圳证监局在上半年采取监管措施。此外，明亚、西部利得、新华、鹏华、建信、农银汇理基金等也在今年上半年出现管理人或托管人等违规被监管采取措施。

　　从现有公布的违规情况来看，上半年公募基金的私募及专户业务频频出现问题，前述明亚、安信、西部利得、新华基金都存在此类问题，但根据管理人采取整改措施的情况来看，都已经完成了整改。

　　2024年公募基金中报披露渐进尾声，除了有关机构经营及配置端的情况说明外，越来越多公司治理层面的问题也相继公之于众，其中就包含上半年受到稽查或被采取监管措施的情况，截至8月29日，至少已有7家机构显示有相关情况说明。

　　《每日经济新闻》记者统计发现，截至目前，已有包括安信、明亚、西部利得、新华、鹏华、建信、农银汇理基金等存在上半年违规被监管采取措施的情况，仅在8月29日一天，就有多家基金公司中报披露相关情况。

　　以安信基金为例，8月29日，根据旗下基金中报的内容记载，安信基金曾在今年5月28日受到深圳证监局的稽查或责令整改措施，因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，被责令整改并出具警示函。

　　同日，西部利得基金也在旗下产品中报中列示，公司托管人在今年1月11日被北京证监局出具警示函行政监管措施，原因是公司在开展私募基金产品相关业务过程中托管人履职尽责存在瑕疵。

　　而在8月28日公布的明亚基金相关产品今年中报中，记者发现，深圳证监局在今年4月9日对其采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施，也是涉及私募业务的相关问题。

　　此外，新华基金也因专户产品未及时履行信息披露相关义务被安徽证监局在今年5月6日出具警示函。

　　可见，关于公募基金的私募及专户业务的问题在目前报出的相关问题中比较多见。此外，其他公司涉及的问题还包括内控管理不完善、信息披露不及时等问题。不过按照管理人采取整改措施的情况来看，都已经完成了整改。

　　公募基金发展私募及专户业务，是行业进行多资产配置、完善多元化理财的重要“抓手”，但在发挥资产配置协同优势的同时，也出现很多资产结构不明确、信息披露不规范等问题。

　　如前述明亚基金的问题，单一资管计划产品由委托人推荐投资顾问，根据投资顾问的建议进行投资，存在“由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议”的情形。

　　另据核查，某集合资产管理计划成立于2021年12月，委托人为两只私募证券投资基金。两只私募基金穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系，基金公司未对两只私募基金的真实资金来源情况予以关注；未按时向监管部门报备高管变更。

　　此外，在去通道、净值化背景下，行业目前的发展进入阵痛期，近年来公募基金专户数量及规模呈现逐季下降的趋势。

　　据Wind结合中国基金业协会的数据统计显示，公募基金专户数量总体在2020年出现阶段性止跌，但资管规模却仍在持续下降的过程中，2017年底的基金公司及子公司专户规模总体统计有近13.74万亿元，随后逐年下降，到2023年底统计时为6.21万亿元，到今年一季度末统计时，降至5.82万亿元。

　　其中，一部分是公募基金做私募业务的专户，也有一部分是公募基金子公司的专户业务，两者虽有不同，但资管规模的变化上却大同小异。子基金专户资管规模从2017年到2023年连年下降，今年一季度统计仅为1.22万亿元；基金公司专户虽然在2020年到2022年有所反弹，但随后再次下降，到今年一季度末时为4.59万亿元，不及2017年底的6.43万亿元。