界面新闻记者 |
在A股市场整体走势较弱以及备案新规要求趋严的双重压力之下，今年私募备案新产品的节奏明显有所放缓。
Wind数据显示，截至8月28日，今年以来一共有1603家私募在中基协备案了4102只证券类私募产品，而去年同期成功完成登记备案的证券类私募产品为12783只。也就是说，今年以来备案的证券类私募产品数量仅为去年同期的32.09%。
其中，自8月1日《私募证券投资基金运作指引》正式实施以来，目前成功完成备案的证券类私募产品一共仅为91只，占今年已备案产品总数的比例为2.22%。
不过，在行业整体备案产品数量锐减的背景下，今年以来依然有部分私募积极备案了不少新产品。
其中，共有15家私募今年以来备案的证券类产品数量均不少于20只，合计的备案数量为464只，在今年以来已备案的证券类私募产品总数中占比11.31%。
值得一提的是，这15家备案数量居前的私募中除了专注于ETF申赎套利的上海太蒙利资产以外，其余14家私募均为量化私募。而从管理规模上看，15家私募中有7家超过了100亿元，4家在50-100亿元之间，3家为20-50亿元，只有上海太蒙利资产1家管理规模仅为0-5亿元。
来源：Wind、界面新闻整理
具体来看，知名百亿量化私募上海宽德私募今年以来的备案数量遥遥领先，达到了72只，比排名第二的上海衍复投资还要多出了29只。
上海宽德私募成立于2014年11月，公司实际控制人徐御之拥有超过9年中国金融市场一线量化交易经验，联合创始人冯鑫拥有18年量化投资实战经验，曾在SAC, BNP Paribas等美国一流投资机构任基金经理。截至目前，上海宽德私募旗下共备案有375只产品。
排名第二的上海衍复投资同样是一家百亿量化私募，公司今年以来备案的产品数量为43只。上海衍复投资成立于2019年7月，由量化巨头锐天投资原量化策略投资经理高亢“单飞”后创办，至2020年10月公司的管理规模便已经火速突破100亿元大关。
排名并列第三的千衍投资和子午投资今年以来备案的产品数量均为34只，并且两家私募的管理规模均为20-50亿元。其中，千衍投资以中低频股票基本面量化策略为主，寻求稳定的股票阿尔法收益，子午投资则专注市场高频量化策略，是中国最早的A股融券T0交易参与者，也是中国第一个参与场外个股期权买方和卖方做市的私募。
此外，百亿量化私募世纪前沿、黑翼资产、信弘天禾资产今年以来备案的产品数量也都不少于30只。
管理规模超百亿元的因诺（上海）资产、博润银泰投资，管理规模50-100亿元之间的量派投资、鸣石私募、聚宽投资、上海睿量私募以及管理规模20-50亿元的赜远（珠海）私募等，今年以来备案的产品数量也均超过了20只。
虽然管理规模仅为0-5亿元，上海太蒙利资产今年以来备案的产品数量却也已经高达20只。
上海太蒙利资产成立于2016年1月，2019年8月在中基协完成登记备案，并在同年10月备案了首只产品“太蒙利振兴2号”，截至目前，公司旗下一共备案了31只产品，其中20只备案时间为2024年以来，占比64.52%。
不过，需要注意的是，根据中基协披露的数据，上海太蒙利资产旗下的31只产品中有3只已经提前清算，其中的2只提前清算的产品“太蒙利风中舞17号”和“太蒙利风中舞十五号”均为今年4月份备案的产品。而目前处于运作状态的28只产品中也有12只截至今年二季度存续规模不足1000万元，其中6只为今年备案的产品。
有业内人士分析指出，由于单只产品的规模不一样，所以备案产品的数量多并不意味着公司的管理规模就大。不过，最新实施的《私募证券投资基金运作指引》明确要求私募产品初始实缴募资规模不得少于1000万元，规模持续低于500万元达到一定时间的应当进入清算程序，预计未来“mini基”或将加速出清。
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